陕西省国际信托投资股份有限公司

召募资金使用治理步伐

   

第一章　总  则

第一条  为规范公司召募资金的治理和使用，，，，，最大限度地包管投资者的权益，，，，，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券生意所股票上市规则》等执律例则的划定和要求，，，，，团结公司现真相形，，，，，特制订本步伐。。。。。。。。

第二条  本步伐所指召募资金是指公司通过刊行股票（包括首次刊行股票、上市配股、增发等）或刊行可转换公司债券的方法向社会公众投资者召募用于特定用途的资金。。。。。。。。

第三条　召募资金到位后，，，，，公司应实时治理验资手续，，，，，由具有证券业从业资格的会计师事务所出具验资报告，，，，，并应连忙凭证募股说明书所允许的召募资金使用妄想，，，，，组织召募资金的使用事情。。。。。。。。

第四条　召募资金的使用应本着规范透明的原则，，，，，公司必需严酷凭证对外宣布的召募资金投向、股东大会或董事会决议及审批程序使用召募资金，，，，，并应凭证有关执律例则的划定实时披露召募资金使用情形和使用效果。。。。。。。。

 

第二章　召募资金的存放

第五条　公司实验召募资金的专户存储制度。。。。。。。。公司应当在银行设立专用账户存储召募资金，，，，，并与银行签署召募资金专用账户治理协议，，，，，专用账户的设立由公司董事会批准。。。。。。。。

第六条　公司以为召募资金的数额较大，，，，，并且团结投资项目的资金安排，，，，，确有须要在一家以上银行开设专用账户的，，，，，在坚持统一投资项目的资金在统一专用账户存储原则的条件下，，，，，经董事会批准，，，，，可以在一家以上银行开设专用账户。。。。。。。。

 

第三章  召募资金的治理使用

第七条  公司应增强对召募资金的治理，，，，，建设召募资金治理和使用台账，，，，，详细纪录召募资金存铺开户行、账号、存放金额、使用项目、使用详细情形及响应金额、使用日期、对应的会计凭证号、对应条约、批准程序等。。。。。。。。

第八条　公司应按允许的投向和妄想使用召募资金，，，，，相关项目认真人应按期向公司妄想财务部提供详细的事情进度和妄想。。。。。。。。召募资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实验的，，，，，公司应当接纳适当步伐包管该子公司或被控制的其他企业遵守本步伐的各项划定。。。。。。。。

第九条　公司在举行项目投资时，，，，，资金支出必需严酷凭证公司资金治理制度推行使用审批手续，，，，，审批程序为：详细经办职员→详细营业部分向导审核→总会计师审批→总裁→董事长。。。。。。。。凡凌驾董事会授权规模的，，，，，应报董事会审批。。。。。。。。

第十条　公司将闲置召募资金暂时增补流动资金时，，，，，仅限于与主营营业相关的谋划使用，，，，，不得影响召募资金投资妄想的正常举行。。。。。。。。凌驾当次召募金额10%以上的闲置资金增补流动资金时，，，，，须经股东大会审议通过，，，，，并提供网络投票表决方法。。。。。。。。自力董事、保荐人须单独揭晓意见并披露。。。。。。。。

第十一条  公司不得通过直接或间接的安排，，，，，将召募资金用于行业榨取性投资；；；；；不得将召募资金用于质押、委托贷款或其他变相改变召募资金用途的投资。。。。。。。。榨取对公司具有现实控制权的小我私家、法人或其他组织及其关联人占用召募资金。。。。。。。。

第十二条　使用召募资金收购对公司具有现实控制权的小我私家、法人或其他组织及其关联人的资产或股权的关联生意行为，，，，，应遵照公司关联生意的有关划定，，，，，并包管能使该收购可以有用阻止同业竞争和镌汰收购后的一连关联生意。。。。。。。。

 

第四章  召募资金用途变换

第十三条  公司应建设和实验项目投资的再评估机制，，，，，如因国家有关政策、市场情形、相关手艺等缘故原由爆发重大转变，，，，，公司应约请有关中介机构和手艺专家对投资项目举行重新论证评估，，，，，确实不顺应继续投资的，，，，，公司应实时提出终止投资建议书，，，，，提交董事会审议并报股东大会批准。。。。。。。。

第十四条  公司拟改变召募资金用途的，，，，，董事会应认真推行项目论证程序，，，，，向股东大会提交改变召募资金用途的提案，，，，，在提案和召开股东大会的通知中应详细说明改变召募资金用途的缘故原由、新项目的概况、生长远景、对公司未来的影响，，，，，有关危害和对策等。。。。。。。。变换后的召募资金投向原则上应用于主营营业生长。。。。。。。。

第十五条　公司召募资金项目的实验情形与公司在募股说明书等执法文件中的允许相比，，，，，泛起以下转变的，，，，，视作改变召募资金用途：

　　！。。。。。。ㄒ唬┓牌蛟鎏碚倌甲式鹣钅俊！。。。。。。

　　！。。。。。。ǘ）召募资金单个项目投资金额转变凌驾20%。。。。。。。。

      （三）中国证监会或深圳证券生意所认定的其他情形。。。。。。。。

第十六条  变换召募资金用途应严酷按法定程序治理，，，，，新投资项目应切合国家工业政策的划定和公司生长的战略需要。。。。。。。。

 

第五章  召募资金治理的信息披露

第十七条  公司应严酷凭证《深圳证券生意所股票上市规则》、《公司章程》、《公司信息披露治理制度》的相关划定切实推行召募资金治理的信息披露义务，，，，，对召募资金在治理、使用及变换历程中所披露的信息应认真实、准确、完整，，，，，不得有虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏。。。。。。。。

第十八条  公司应披露以下相关信息：

（一）公司应在按期报告中披露召募资金的使用、审批及项目实验进度情形。。。。。。。。

（二）公司在证监会指定报刊通告提出果真召募资金的董事会决议时，，，，，应当披露公司的投资项目可行性报告的相关摘要。。。。。。。。若是相关内容涉及公司商业神秘或国家神秘的，，，，，公司应向证监会及相关部分申请宽免披露。。。。。。。。

（三）确因不可抗力致使项目不可按允许的妄想（进度）完成时，，，，，公司必需实时披露现真相形并应说明缘故原由。。。。。。。。

（四）召募资金项目的实验进度较允许推迟6个月以上，，，，，或公司可展望召募资金项目的盈利水平较允许爆发20％以上转变的，，，，，公司应当召开董事会，，，，，就推迟或盈利转变缘故原由，，，，，可能使召募资金当期盈利造成的影响，，，，，新的实验时间表或盈利情形作出决议并通告。。。。。。。。

（五）公司董事会决议变换召募资金投资项目，，，，，应按划定实时通告，，，，，并披露以下内容：

　　1、董事会关于变换召募资金投资项目的缘故原由说明。。。。。。。。

　　2、董事会关于新项目的生长远景、盈利能力、有关的危害及对策等情形的说明。。。。。。。。

　　3、新项目涉及收购资产或企业所有者权益的应当比照《深圳证券生意所股票上市规则》的有关划定予以披露。。。。。。。。

　　4、新项目涉及关联生意的，，，，，还应当比照《深圳证券生意所股票上市规则》的有关划定予以披露。。。。。。。。

5、深圳证券生意所要求的其他内容。。。。。。。。

　　

第六章　召募资金使用情形的检查与监视

第十九条　召募资金使用情形由公司审计部分举行一样平常监视。。。。。。。。审计部分应当按期对召募资金使用情形举行专项审计，，，，，并将审计情形报送董事会、监事会。。。。。。。。

第二十条  公司董事会应当对年度召募资金的存放与使用情形出具专项说明，，，，，并约请会计师事务所举行专项审核，，，，，出具专项审核报告。。。。。。。。

第二十一条  自力董事应当关注召募资金现实使用情形与公司信息披露情形是否一致。。。。。。。。经二分之一以上自力董事赞成，，，，，自力董事可以约请会计师事务所对召募资金使用情形举行专项审核。。。。。。。。公司应当全力配合专项审核事情，，，，，并肩负须要的审核用度。。。。。。。。

第二十二条　监事会有权对召募资金使用情形举行监视。。。。。。。。

第二十三条  公司妄想财务部认真每季度对召募资金的治理和使用情形举行自查。。。。。。。。在自查时，，，，，应针对召募资金的治理是否切合公司《召募资金治理步伐》的划定，，，，，召募资金使用和收益是否切合募股说明书的允许，，，，，召募资金的变换是否切正当定程序等方面举行认真自查，，，，，真正核清公司召募资金使用的真真相形和保存的问题，，，，，通过增强内部治理来包管召募资金的清静使用，，，，，保；；；；ね蹲收叩恼比ㄒ妗！。。。。。。

第二十四条  公司董事、监事和高级治理职员应当勤勉尽责，，，，，催促公司规范使用召募资金，，，，，确保资产清静，，，，，不得加入、协助或纵容上市公司私自或变相改变召募资金用途。。。。。。。。

   

第七章　附  则

第二十五条　本步伐由公司董事会认真诠释。。。。。。。。

第二十六条　本步伐自公司董事会通过之日起施行。。。。。。。。